Россиянин, руководивший подразделением UBS, признался в инсайде

Главная Жизнь Происшествия 11:20 26 Марта 2010 1672

Игорь Потероба был арестован по обвинению в передаче инсайдерской информации трем своим соотечественникам

Напечатать

Один из руководителей подразделения инвестиционного банкинга швейцарского UBS AG Игорь Потероба, арестованный в США, признался в совершении сделок с использованием инсайдерской информации. О признании Потеробы заявил прокурор на судебном слушании об освобождении под залог.

Потеробу и двух его сообщников (все трое — граждане России) обвиняют в совершении инсайдерских сделок и присвоении не менее чем $870 тысяч. Первичное слушание по делу другого обвиняемого — Алексея Коваля — прошло в Чикаго в среду. Третий подозреваемый, Александр Воробьев, вероятно, скрывается от американских властей в России.

«Похоже, что он готов сотрудничать, — отметил юрист Потеробы Джеймс Нойман. — Единственное отличие этого дела от любого другого экономического преступления заключается в том, что у него есть связи с Россией». Суд установил сумму залога для Потеробы в размере $5 млн.

Напомним, россиянин, занимающий пост руководителя инвестиционного подразделения банка UBS в США, арестован по обвинению в передаче инсайдерской информации своим российским знакомым. Ценная информация кодировалась под «бонусные мили» и «урожай картошки». Так они заработали больше миллиона долларов.

Игорь Потероба был арестован в Нью-Йорке. Он обвиняется в передаче инсайдерской информации своим двум знакомым-соотечественникам. Незаконная прибыль всех троих с 2005 года составила более $1 миллиона. Американская комиссия по ценным бумагам и биржам SEC передала дело в районный суд Манхэттэна. SEC указывает, что россияне нарушили два пункта закона о ценных бумагах.

Одного из приятелей банкира зовут Алексей Коваль, 24 марта он присутствовал на заседании суда в Чикаго, имя второго — Александр Воробьев, предположительно, он находится в России.

Магистратский судья Джералдин Соут Браун перенаправил Коваля в Нью-Йорк. Как заявил помощник прокурора Дилан Смит, Ковалю инкриминируются три случая мошенничества с ценными бумагами и сговор с целью мошенничества. По первому обвинению ему грозит до 20 лет тюрьмы и штраф в размере 5 миллионов долларов, последнее обвинение предусматривает наказание до 5 лет тюрьмы и штраф в размере 250 тысяч долларов либо в два раза превышающий сумму, полученную в результате мошенничества. Аналогичные обвинения предъявлены Потеробе.

Адвокат Коваля Даниэль Мартин выразил несогласие с требованием властей задержать его клиента. Слушания по делу были назначены на 26 марта. Представители американских властей заявили, что оповестили российское консульство об аресте Коваля. Дело U.S. v. Poteroba, 10-mag-00562, рассматривает Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка, Манхэттен.

Схема, разработанная мошенниками была проста: накануне объявления каких-либо сделок в фармацевтическом секторе Потереба передавал информацию Ковалю. Тот, в свою очередь, выкупал на определенную сумму акции компании, которая должна быть поглощена. После того, как акции компании взлетали после объявления о сделке, молодые люди перепродавали ценные бумаги.

Молодые люди координировали свои действия с помощью зашифрованных электронных писем, в которых деньги и акции назывались «бонусными милями» и «картошкой». В одном случае покупка акций описывалась как регистрация списка подарков к свадьбе в магазине «Macy’s». «Они, видимо, полагали, что использовать бонусные мили или свадебные подарки, чтобы скрыть передачу ценной информации, очень умно, — прокомментировал глава правоохранительного подразделения SEC Роберт Кьюзэми. — Однако эти слова иносказательно значили лишь «мы нарушаем закон».

Трое молодых людей познакомились в 1990−е годы во время учебы в университете Нью-Хэвена в штате Коннектикут. В 1999 году Потероба стал работать в UBS в подразделении Healthcare Group. В 2006 году он был назначен на должность исполнительного директора этого же подразделения банка.

Махинации начались в июле 2005 года. Тогда Потероба сообщил ценную информацию о предстоящем приобретении компании Guilford Pharmaceuticals Inc. концерном MGI Pharma. Он отправил Ковалю письмо, в котором говорилось якобы о предстоящей поездке в Бостон. На самом деле Потероба сообщал, что хотел бы, чтобы Коваль пустил полученные им ранее деньги на покупку акций Guilford Pharmaceuticals Inc.

«Сообщи мне, сколько у тебя набралось бонусных миль и сколько ты планируешь набрать в пятницу. Завтра буду в Бостоне», — пишет Потероба. «Как я уже говорил, я только что записался на эту программу. Я получил пять тысяч бонусных миль, но думаю, что если буду часто летать, то выйдет дополнительно от 3 до 5 тысяч», — отвечает на письмо Коваль. Акции Guilford Pharmaceuticals Inc., которые они приобрели на сумму $5 тысяч, после объявления о сделке подскочили на 41%. Через день сообщники продали резко взлетевшие акции.

В другом случае они называли акции «картошкой». «Сообщи мне, закончил ли ты собирать урожай и сколько ты можешь передать мне килограммов картошки для родителей. Они сейчас в Турции», — пишет в одном из писем Потереба. Речь шла о близящейся покупке Biomedical Corporation. «В этом году урожай не был так высок, как в прошлом», — отвечал ему Коваль. «По моим расчетам, с ярда мы собрали в среднем 6,8 кг», — говорилось в письме. В итоге молодые люди купили акций Biomedical Corporation на $7 тысяч.

Приобретение компании Molecular Devices Corporation россияне описывали в качестве регистрации списка подарков к свадьбе в универмаге «Macy’s». «Распродажа заканчивается в пятницу, поторопись», — указывал Потероба. Это означало, что объявление о продаже компании будет сделано в пятницу и чтобы Коваль поспешил приобрести акции.

Часть биржевых операция совершалась через жен Воробьева и Коваля. Среди соглашений, инсайд о которых предоставил Потероба, сделки с участием компаний Guilford Pharmaceuticals Inc., Molecular Devices Corp., PharmaNet Development Group Inc., Via Cell Inc., Millennium Pharmaceuticals Inc. и Indevus Pharmaceuticals Inc. за период с 2005 по 2009 год.

Отметим, что арест 36-летних Потеробы и Коваля — часть проводимой в Швейцарии кампании по борьбе с инсайдом. А вот в России закон об инсайде не принят до сих пор.

Напечатать

Происшествия 20:28 / 12 Ноября 2025 7177

Заместительницу мэра Ялты задержали по статье о коррупции

Ирина Беломестнова возглавляет в мэрии департамент строительства и благоустройства

Заместительница главы администрации крымского курортного города Ялты, по предварительной информации, задержана по коррупционной статье. Об этом в среду, 12 ноября сообщает ТАСС со ссылкой на источники в правоохранительных органах. Информацию...